Pháp luật Việt Nam về hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán trong mối quan hệ với vấn đề bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư

Tóm tắt Pháp luật Việt Nam về hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán trong mối quan hệ với vấn đề bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư: ...Một là, cơ chế kiểm soát việc tham gia vào hoạt động kinh doanh của CTCK Luận văn đã phân tích ưu nhược điểm của hai phương thức mà Nhà nước sử dụng để kiểm soát quá trình thành lập CTCK là phương thức cấp giấy phép thành lập và phương thức đăng ký thành lập, đánh giá khả năng tác động của hai...quy định, trong quá trình thực hiện hoạt động tự doanh và hoạt động môi giới CK, CTCK phải tuân thủ những nguyên tắc sau: Thứ nhất, CTCK phải ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của chính mình; Thứ hai, CTCK phải công bố cho khách hàng biết khi mình là đối tác trong giao dịch ... tự doanh của CTCK là một nghĩa vụ bắt buộc và phải ghi nhận trong hợp đồng mở tài khoản với khách hàng. Thứ ba, hoàn thiện quy định về quản lý tách bạch tài khoản của khách hàng Quản lý tách bạch tài khoản của khách hàng với tài khoản tự doanh của CTCK là yêu cầu bắt buộc, có ý nghĩa thiết ...