Bài giảng Quản lý dự án xây dựng - Lựa chọn nhà thầu - Đặng Xuân Trường

QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG
1
dangxuantruong@hcmutrans.edu.vn
dangtrang@hcmutrans.edu.vn
ThS. Đặng Xuân Trường
TS. Đặng Thị Trang
NỘI DUNG
I. Tổng quan về dự án xây dựng
II. Tổ chức dự án
III. Hoạch định và thiết kế
IV.Lựa chọn nhà thầu
V. Các kĩ thuật QLDAXD trong giai đoạn TC
VI. Quản lý trong giai đoạn kết thúc dự án
QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG
2
IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU
3
QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG
Tổ chức
dự án
Hoạch
định và
thiết kế
Lựa chọn
nhà thầu
Tổ chức
và chuẩn
bị TC
Thi công
Kết thúc
dự án
1. Các văn bản liên quan
2. Đấu thầu trong xây dựng
3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu
4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu
5. Quản lý quá trình đấu thầu
6. Tóm lược
IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU
4
QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG
Tổ chức
dự án
Hoạch
định và
thiết kế
Lựa chọn
nhà thầu
Tổ chức
và chuẩn
bị TC
Thi công
Kết thúc
dự án
Adapted from Selection of Bidders , Ian Menzies
1. Các văn bản liên quan
2. Đấu thầu trong xây dựng
3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu
4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu
5. Quản lý quá trình đấu thầu
6. Tóm lược
1. CÁC VĂN BẢN LIÊN QUAN
• Luật đấu thầu 43/2013/QH13 ngày 26.10.2013
• Nghị định về lựa chọn nhà thầu 63/2014/NĐ-
CP
• Luật Xây dựng 50/2014/QH13 ngày 18.06.2014
5
IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU
IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU
1. Các văn bản liên quan
2. Đấu thầu trong xây dựng
3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu
4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu
5. Quản lý quá trình đấu thầu
6. Tóm lược
6
QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG
Tổ chức
dự án
Hoạch
định và
thiết kế
Lựa chọn
nhà thầu
Tổ chức
và chuẩn
bị TC
Thi công
Kết thúc
dự án
2. ĐẤU THẦU TRONG XÂY DỰNG
7
IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU
Adapted from Selection of Bidders , Ian Menzies
82. ĐẤU THẦU TRONG XÂY DỰNG
Adapted from Selection of Bidders , Ian Menzies
PHƯƠNG THỨC 
LỰA CHỌN
QUẢN LÝ 
ĐẤU THẦU
HÌNH THỨC 
LỰA CHỌN
IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU
9
QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG
Tổ chức
dự án
Hoạch
định và
thiết kế
Lựa chọn
nhà thầu
Tổ chức
và chuẩn
bị TC
Thi công
Kết thúc
dự án
1. Các văn bản liên quan
2. Đấu thầu trong xây dựng
3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu
4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu
5. Quản lý quá trình đấu thầu
6. Tóm lược
10
HÌNH THỨC 
LỰA CHỌN
PHƯƠNG THỨC 
LỰA CHỌN
QUẢN LÝ 
ĐẤU THẦU
“ Choice of method for selecting an Operator who will provide the 
required services at best value for money”
Phần này sẽ xem xét 3 hình thức cơ bản:
• Đấu thầu rộng rãi - Competitive Bidding
• Đấu thầu hạn chế - Competitive Negotiation
• Chỉ định thầu - Direct Negotiation
PART 1 – SELECTION METHODS
3 HÌNH THỨC ĐỂ LỰA CHỌN NHÀ THẦU
11
Competitive 
Bidding
Competitive 
Negotiations
Or..
Direct 
NegotiationOr..
“Đấu thầu rộng rãi là hình thức lựa chọn nhà
thầu trong đó không hạn chế số lượng nhà thầu
tham dự”
“Đấu thầu hạn chế được áp dụng trong
trường hợp gói thầu có yêu cầu cao về kỹ
thuật hoặc kỹ thuật có tính đặc thù mà
chỉ có một số nhà thầu đáp ứng yêu cầu của
gói thầu.”
“Chỉ định thầu là hình thức chọn trực
tiếp nhà thầu đáp ứng yêu cầu của gói
thầu để thương thảo hợp đồng”
PART 1 – SELECTION METHODS
IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU
12
QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG
Tổ chức
dự án
Hoạch
định và
thiết kế
Lựa chọn
nhà thầu
Tổ chức
và chuẩn
bị TC
Thi công
Kết thúc
dự án
1. Các văn bản liên quan
2. Đấu thầu trong xây dựng
3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu
4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu
5. Quản lý quá trình đấu thầu
6. Tóm lược
QUẢN LÝ 
ĐẤU THẦU
HÌNH THỨC 
LỰA CHỌN Tiêu chuẩn đánh giá:
• Đánh giá về năng lực
• Đánh giá về tài chính
• Mối quan hệ giữa năng lực và tài chính
Phương thức đánh giá:
• Một giai đoạn, một túi hồ sơ
• Một giai đoạn, hai túi hồ sơ
• Hai giai đoạn, một túi hồ sơ
• Hai giai đoạn, hai túi hồ sơ
13
PHƯƠNG THỨC 
LỰA CHỌN
“ The Contracting Authority needs to determine early on the 
objective methods it will use to select the best bidder”
PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN NHÀ THẦU
MỘT GIAI ĐOẠN – MỘT TÚI HỒ SƠ
14
PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN NHÀ THẦU
MỜI THẦU
CHỌN THẦU
MỘT GIAI ĐOẠN – HAI TÚI HỒ SƠ
15
PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN NHÀ THẦU
MỜI THẦU
CHỌN THẦU 
THEO TÀI 
CHÍNH
CHỌN DS 
NGẮN THEO KĨ 
THUẬT
HAI GIAI ĐOẠN – MỘT TÚI HỒ SƠ
16
PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN NHÀ THẦU
MỜI THẦU 
GĐ 1
CHỌN THẦU
MỜI THẦU 
GĐ 2
HAI GIAI ĐOẠN – HAI TÚI HỒ SƠ
17
PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN NHÀ THẦU
MỜI THẦU 
GĐ 1
MỜI THẦU 
GD 2
MỞ ĐỀ
XUẤT KĨ 
THUẬT
CHỌN DS NGẮN NHÀ 
THẦU & HIỆU CHỈNH 
HS MỜI THẦU
CHỌN 
THẦU
18
“ This is one of the most commonly used selection systems. ”
Pre-
Qualification
Technical 
Evaluation
Financial 
Evaluation
Các nhà thầu nộp hồ sơ về kinh nghiệm và năng lực tài chính
Đại diện CĐT sẽ đánh giá về những tiêu chí này
Short list khoảng từ 3-6 nhà thầu đạt tiêu chuẩn được lựa chọn
Chỉ các nhà thầu thuộc short-list mới có thể nôp hồ sơ dự thầu
Các nhà thầu nộp hồ sơ dự thầu
PART 1 – SELECTION CRITERIA
19
“ This is one of the most commonly used selection systems. ”
Pre-
Qualification
Technical 
Evaluation
Financial 
Evaluation
PART 1 – SELECTION CRITERIA
Nhà thầu sẽ nộp hồ sơ kĩ thuật, trong đó thể hiện họ sẽ thực
hiện hợp đồng như thế nào
Nhà thầu cung cấp các thông tin về năng lực kĩ thuật và tài
chính
Các hồ sơ sẽ được đánh giá dựa theo các tiêu chuẩn về kĩ thuật
Các nhà thầu vượt qua ngưỡng nào đó về năng lực kĩ thuật sẽ
được lựa chọn (ví dụ: 80% điểm đánh giá)
20
“ This is one of the most commonly used selection systems. ”
Pre-
Qualification
Technical 
Evaluation
Financial 
Evaluation
PART 1 – SELECTION CRITERIA
Hồ sơ về tài chính chỉ được đánh giá cho những nhà thầu
đạt tiêu chí về năng lực kĩ thuật.
Tiêu chuẩn đánh giá tài chính:
Đơn giá thấp nhất
Giá trọn gói thấp nhất
Nhà thầu với hồ sơ tài chính tốt nhất sẽ được lựa chọn
21
“ This is one of the most commonly used selection systems. ”
Pre-
Qualification
Technical 
Evaluation
Financial 
Evaluation
PART 1 – SELECTION CRITERIA
• Đại diện CĐT quyết định lựa chọn theo phương thức chọn nhà thầu
• Xác định thang điểm đánh giá kĩ thuật và tài chính, mối quan hệ giữa đánh giá kĩ
thuật và tài chính
• Các tiêu chuẩn đánh giá, thang điểm, trọng số phải chuẩn bị trước khi mời thầu
• Các nguyên lý về đánh giá phải được phổ biến trước với các nhà thầu
• Nên có buổi tập huấn cho những chuyên gia chấm thầu để đảm bảo sự nhất
quán trong đánh giá
IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU
22
QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG
Tổ chức
dự án
Hoạch
định và
thiết kế
Lựa chọn
nhà thầu
Tổ chức
và chuẩn
bị TC
Thi công
Kết thúc
dự án
1. Các văn bản liên quan
2. Đấu thầu trong xây dựng
3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu
4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu
5. Quản lý quá trình đấu thầu
6. Tóm lược
23
QUẢN LÝ 
ĐẦU THẦU
PHƯƠNG THỨC 
LỰA CHỌN
HÌNH THỨC 
LỰA CHỌN
Ấ 
“ We need to manage the bidder selection process effectively”
CÁC BƯỚC:
• Quảng bá thông tin về DA
• Thông báo sơ tuyển
• Đánh giá hồ sơ giai đoạn sơ tuyển
• Mời thầu
• Đánh giá các hồ sơ dự thầu
• Thương thảo khi cần thiết
PART 2 – MANAGING BIDS
24
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
“ The Operator Selection Process involves 5 key steps, and a clear Bid 
Management Structure needs to be established to implement these”
PART 2 – MANAGING BIDS
25
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
“ The Operator Selection Process involves 5 key steps, and a clear Bid 
Management Structure needs to be established to implement these”
PART 2 – MANAGING BIDS
• Có thể trao đổi với các nhà thầu tiềm năng các thông tin về cấu trúc, mục tiêu và
quy mô của DA ngay giai đoạn đầu của DA.
• Mục tiêu
▫ Nhận được các góp ý về cấu trúc và quy mô DA, và có thể họ sẽ chấp nhận tham
dự đấu thầu
▫ Khuyến khích các nhà thầu tham gia đấu thầu  hiệu quả hơn
• Lưu ý
▫ Để tránh trường hợp các nhà thầu lợi dụng điều này để góp ý về những điều có
lợi cho mình sau này  nên có chuyên gia để đánh giá về các ý kiến thu thập
được.
▫ Nhứng thảo luận sớm sẽ tránh được sự thiên vị trong quá trình đấu thầu.
26
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
MANAGING BIDS– PUBLIC NOTIFICATION
• Việc mời thầu có thể thông qua website, báo chí hoặc gửi thư trực
tiếp đến các nhà thầu tiềm năng.
• Nội dung bao gồm:
▫ Tóm tắt DA
▫ Thư mời tham gia đấu thầu
• Sau khi thông báo mời thầu, các liên lạc giữa bên chịu trách nhiệm
đấu thầu và các nhà thầu tiềm năng nên được quản lý đảm bảo tính
công bằng và minh bạch.
“ The formal procurement process is likely to start with Public 
Notification of the tender opportunity.
27
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
MANAGING BIDS – PREQUALIFICATION
“Prequalification ensures that bidders have technical and financial 
capability and a track record in performing similar tasks”
PRE- QUALIFICATION
PUBLIC 
NOTIFICATION
a. Purpose & 
Documentation
28
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
PREQUALIFICATION – PURPOSE & DOCUMENTATION
“Prequalification ensures that bidders have technical and financial 
capability and a track record in performing similar tasks”
• Mục tiêu
▫ Giảm tông chi phí và sự phức tạp của quá trình đấu thầu
▫ Tăng sự quan tâm của các nhà thầu trong short list
▫ Đảm bảo sự rõ ràng trong quá trình đấu thầu
• Hồ sơ
▫ Thông tin DA
▫ Các chỉ dẫn cho nhà thầu
▫ Bảng câu hỏi về năng lực của nhà thầu
29
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
MANAGING BIDS – PREQUALIFICATION
PRE- QUALIFICATION
PUBLIC 
NOTIFICATION
a. Purpose & 
Documentation
b. Criteria & 
Submission
“ The Prequalification Documents should get the bidders to 
demonstrate credentials using a standardized framework, 
allowing rapid comparison and evaluation”
30
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
“ Prequalification information is required to be able to assess parties 
against the Prequalification Criteria”
PREQUALIFICATION – CRITERIA & SUBMISSION
• Thông tin bao gồm
▫ Vị trí địa lý của công ty
▫ Quy mô công ty
▫ Khả năng tài chính
▫ Kinh nghiệm với các DA tương tự
▫ Loại hình đầu tư đối với DA PPP
▫ Năng lực về nhân sự
31
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
“ Prequalification information is required to be able to assess parties 
against the Prequalification Criteria”
PREQUALIFICATION – CRITERIA & SUBMISSION
Example:
• Experience in urban rail projects – design, construction, rolling stock supply, operation and 
maintenance
• Reference Projects:
 Project size > Euro 200m
 Service frequency > 4 trains per hour
 Ridership > 1 million passengers per year
• Reference Projects:
• 2 projects implemented in last 10 years, or
• 1 project implemented in last 5 years
• Experience in raising non-public finance for PPP projects
• Projects raising > Euro 75m (debt/equity)
• Projects implemented were PPP and in operation 2 years+ 
• Completion of PQ questionnaire
• Financial information on urban rail projects and PPP projects
• Financial information on bidders (consortium/SPV members)
32
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
MANAGING BIDS – PREQUALIFICATION
PRE- QUALIFICATION
PUBLIC 
NOTIFICATION
a. Purpose & 
Documentation
b. Criteria & 
Submission
c. Evaluation of 
Responses
“ The Prequalification Documents should get the bidders to 
demonstrate credentials using a standardized framework, 
allowing rapid comparison and evaluation”
33
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
MANAGING BIDS – EVALUATION OF RESPONSES
“ The Prequalification Documents should get the bidders to 
demonstrate credentials using a standardized framework, 
allowing rapid comparison and evaluation”
• Chấm điểm
▫ Xác định bảng đánh giá
▫ Xác định thang điểm cho từng tiêu chuẩn
• Số nhà thầu?
▫ Xác định các quá trình để thu hẹp phạm vi các nhà thầu tiềm năng
▫ Các nhà thầu thường thích short list càng ngắn càng tốt, một số sẽ rút lui nếu
short list còn nhiều hơn 5 nhà thầu
• Thiết kế các quy luật đánh giá
▫ Ngưỡng tối thiểu về điểm
▫ Số lượng nhà thầu của short list
▫ Kết hợp cả hai luật trên
34
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
MANAGING BIDS
“ The Prequalification Documents should get the bidders to 
demonstrate credentials using a standardized framework, 
allowing rapid comparison and evaluation”
• Maximum 5 prequalified bidders specified
• Two phase evaluation process
 1. compliance with general and minimum requirements
 2. (if more than 5 submissions) assessment of qualification, 
professional and business qualities
• 6 prequalification submissions received
• 5 bidders prequalified
35
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
MANAGING BIDS
“ Following prequalification, bidders will be invited to submit 
proposals”
Provide 
Information
The Contracting Authority will need to:
Thông tin càng rõ ràng càng minh bạch càng tốt
Các thông tin về pháp lý, kĩ thuật, thương mại và các kế
hoạch tương lai
Các nguồn thông tin chính:
Các hồ sơ thầu
Trung tâm dữ liệu
Trao đổi trực tiếp với những người quản lý hay nhân viên
36
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
MANAGING BIDS
“ Following prequalification, bidders will be invited to submit 
proposals”
The Contracting Authority will need to:
Interact with 
Bidders
Các đối tượng dự thầu được hoan nghênh trao đổi về các vấn
đề liên quan đến hợp đồng
Những phản hồi từ bên dự thầu nên được chú ý đến trong
quá trình thiết kế và làm cho quá trình đấu thầu hiệu quả hơn
Hai hướng chính để nhận phản hồi của bên dự thầu:
Hội nghị các bên dự thầu
Buổi tư vấn mở rộng ( và đấu thầu 2 giai đoạn) 
37
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
MANAGING BIDS
“ Following prequalification, bidders will be invited to submit 
proposals”
Specify proposal 
form & content
PROPOSAL FORM & CONTENT
Hồ sơ kĩ thuật
Hồ sơ tài chính
Các yêu cầu khác: Bảo đảm dự thầu, copy của hợp đồng đã
kí.
38
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
MANAGING BIDS
“ Following prequalification, bidders will be invited to submit 
proposals”
Example
• There will be 3 parts to the bid submission:
 Technical part (delivery of Performance Specification –
construction, rolling stock, operations)
 Legal part (mark-up of draft PPP Agreement with commentary)
 Financial part (finance plan, model and capital grant/ availability 
payment)
39
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
MANAGING BIDS
“ The evaluation approach is set at the start of the selection process.”
Compliance
Technical 
Evaluation
Technical Evaluation :
Túi hồ sơ kĩ thuật và tài chính thường độc lập với
nhau, kĩ thuật được đánh giá trước khi đánh giá tài
chính, để tránh trường hợp giá cả chi phối quá trình
đánh giá kĩ thuật
40
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
MANAGING BIDS
“ The evaluation approach is set at the start of the selection process.”
Compliance
Technical 
Evaluation
Technical 
Evaluation
Financial 
Evaluation
Financial Evaluation :
Gói tài chính có thể không mở trong trường hợp
chỉ tiêu kĩ thuật không đạt yêu cầu
Các hình thức mở gói tài chính
Mở bí mật
Mở công khai
Mở công khai đảm bảo được sự minh bạch và cho
phép xác định nhanh chóng bên thắng thầu
Mở bí mật đảm bảo tính bảo mật nếu một giai
đoạn khác của đấu thầu cần thiết
41
BID EVALUATION 
VÍ DỤ VỀ ĐÁNH GIÁ TÀI CHÍNH KẾT HƠP NĂNG LỰC
42
BID EVALUATION 
43
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
MANAGING BIDS
“ The evaluation approach is set at the start of the selection process.”
Compliance
Technical 
Evaluation
Technical 
Evaluation
Financial 
Evaluation
Select 
Preferred Bid
Selection of preferred Bidder
Lựa chọn nhà thầu thông qua đánh giá kĩ thuật và
đánh giá tài chính
Trường hợp cận dưới của đánh giá kĩ thuật được xem
xét, thì đơn vị trúng thầu thường là đơn vị có giá đề xuất
là tốt nhất
SELECT PREFERED BID
44
BID EVALUATION
45
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. Negotiation Bidding
MANAGING BIDS
Bid Evaluation
Short list of bidders
Thỏa thuận với các nhà
thầu theo thứ hạng từ
trên xuống
Đạt thỏa thuận
• Một số trường hợp lựa chọn nhà
thầu sẽ được đưa ra ngay sau khi
đánh giá kĩ thuật và tài chính
• Một số trường hơp khác CĐT sẽ
tiến hành thương thảo với các
nhà thầu năng lực cao để đạt
được lợi ích mong muốn
• Tiến độ
• Chi phí
• Nhân lực
• Rủi ro
IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU
46
QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG
Tổ chức
dự án
Hoạch
định và
thiết kế
Lựa chọn
nhà thầu
Tổ chức
và chuẩn
bị TC
Thi công
Kết thúc
dự án
1. Các văn bản liên quan
2. Đấu thầu trong xây dựng
3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu
4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu
5. Quản lý quá trình đấu thầu
6. Tóm lược
47
6. LỰA CHỌN NHÀ THẦU - TÓM LƯỢC
HÌNH THỨC
Procurement 
Issues
Choice of Bid 
Process
Bid
Evaluation
Market
Sounding
Notify +
Prequals. NegotiationBidding
CÁC TIÊU 
CHUẨN
QUẢN LÝ GĐ 
ĐẤU THẦU
IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU
48
QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG
Tổ chức
dự án
Hoạch
định và
thiết kế
Lựa chọn
nhà thầu
Tổ chức
và chuẩn
bị TC
Thi công
Kết thúc
dự án
1. Các văn bản liên quan
2. Đấu thầu trong xây dựng
3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu
4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu
5. Quản lý quá trình đấu thầu
6. Tóm lược