Bài giảng Chương VI: Công ty chứng khoán

Tom tat Bai giang Chuong VI: Cong ty chung khoan: ...cap dich vu moi gioi theo yeu cau cua khach hang va cac dich vu lien quan: cung cap thong tin, cac bao cao nghien cuu thi truong, dua ra khuyen nghi dau tu; mo va quan ly tai khoan giao dich (bang tien va bang chung khoan cho khach hang)‏ Phan loai: moi gioi trung gian va thuong gia chung khoan + Mo... loi nhuan, dieu tiet gia ca va binh on thi truong. Quy dinh: + CTCK phai dam bao co du tien va chung khoan de thanh toan cac lenh giao dich cua chinh minh. + CTCK phai uu tien thuc hien lenh cua khach hang truoc lenh cua minh. + CTCK phai cong bo cho khach hang biet khi minh la doi tac giao dich tr... cho cong ty phat hanh. Truong hop khong ban het, so chung khoan con lai se duoc tra ve cho cong ty phat hanh. + Bao lanh tat ca hoac khong: hinh thuc BLPH het, neu khong phat hanh het thi se huy bo tat ca. + Bao lanh voi han muc toi thieu (NHBL theo phuong thuc toi thieu, toi da): to chuc phat hanh...